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基金备案不通过的常见原因


【摘要】: 大多数的私募基金管理人在申请备案之前,对协会备案都是不了解的,一部分是有钱,但是对私募一知半解。一部分是有项目,对私募基金略懂一些想通过发行私募基金来募集资金,等等。都有一个共同点就是,根本不知道在协会怎么申请备案,以及申请备案的机构都需要满足哪些要求,更有的是连自己做哪类备案的都不知道,

        大多数的私募基金管理人在申请备案之前,对协会备案都是不了解的,一部分是有钱,但是对私募一知半解。一部分是有项目,对私募基金略懂一些想通过发行私募基金来募集资金,等等。都有一个共同点就是,根本不知道在协会怎么申请备案,以及申请备案的机构都需要满足哪些要求,更有的是连自己做哪类备案的都不知道,私募基金管理人备案是涉及到的问题很多流程很繁琐的一件事。有些人觉得备案一定要找代办公司来做,但有些人又觉得不需要。在我看来这要看怎么理解代办提供的服务了,如果对于时间充裕,流程清楚,有系统填报经验的基金管理人来说也可以自己操作。代办所起的作用是辅助您完成备案的申请,在您不满足条件和有不合规的材料,帮助改正,使您能更快的通过审核,达到目的。省心,省时,省力。 下面就给大家简单来讲一下什么情况下您的基金备案一定不会通过呢? 私募基金管理人备案不予登记的6类情形 


1、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。 


 2、申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。


 3、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。


 4、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。


 5、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。


 6、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。


     这些问题只是基金备案常见问题中的一小部分,还有更多可能会导致备案无法通过的原因在这里就不一一列举了。想要了解更多,您可联系我们,名企国际为您提供更全面的商事问题解决方案。


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